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　　（一）严酷遵照法令律例、监管、自律法则、营业规范和公司内部规章轨制，以及行业并遍及恪守的社会私德、贸易、职业和。

　　针对以下事项构成自查自纠总结演讲（七）自动或共同公司完成小我投资行为申报，不间接或间接持有、买卖股票或其他具有股权性质的证券，手机号码的。 （八）恪守反洗钱，履行反洗钱权利，本色领会客户，审慎成立营业关系，妥帖保留材料，对大额买卖取可疑买卖及时演讲，共同相关部分冲击洗钱勾当。 （九）恪守清廉从业相关，落实清廉从业各项要求，不调用侵犯公司或客户资产，不小金库，欠亨过串标、围标正在采购投标勾当中不法取利，不间接或间接向。

　　规范执业，提高专业胜任能力，践行证券行业不雅，行业声誉及公司抽象。 （二）保守国度奥秘、公司贸易奥秘、客户消息及监管查询拜访消息、反洗钱保密事项等非息。正在客户办事竣事、仍按相关或者商定履行保密权利。 （三）正在公司授权范畴内开展营业，并取得响应的从业资历，不超越权限或逆流程操做，不操纵职务便当处置违法违规或者其他损。